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发表于 2021-1-31 23:53:42 | 查看: 20| 回复: 0
  三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查...............3
  十六、fg代理下载托管协议的变更、终止与基金财产的清算..............33
  金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中定义的术语在用于本托
  管协议时应具有相同的含义;若有抵触应以《基金合同》为准,并依其条款解释。
  卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;
  投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标
  板及其他经中国证监会核准发行的股票)、债券(国债、央行票据、地方政府债券、
  交易可转债、短期融资券(含超短期融资券)、中期票据)、资产支持证券、债券
  回购、银行存款、同业存单、衍生工具(股指期货、国债期货)、现金资产以及中
  不低于基金资产净值的90%,且不低于非现金基金资产的80%,因法律法规的规
  (3)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;
  (6)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。
  资产净值的40%,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年,债
  本基金参与股指期货交易和国债期货交易,应当遵循下列(9)-(14)要求:
  金资产净值的10%;持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值的15%;
  与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的100%。其中,有价证券指股票、
  债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不
  金持有的股票总市值的20%;持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的
  差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;基金所持有的债券(不
  含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧
  额不得超过上一交易日基金资产净值的20%;在任何交易日内交易(不包括平仓)
  保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金,其中现金不包括结算备付金、
  的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
  除上述第(6)、(16)条外,因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规
  因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易
  反法律法规、《基金合同》和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等
  管人按照法律法规、《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监
  违反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知
  述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。
  双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令,不得自行运用、处分、
  结算数据完成场内交易交收、托管资产开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、
  理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失,基金托管人对此不承担任何责任。
  网下股票认购所募集的股票市值)、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办
  证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市场清算所股份有限
  求当天到账的指令,必须在当天15:30前向基金托管人发送,15:30之后发送的,
  基金托管人尽力执行,但不能保证划账成功。如果要求当天某一时点到账的指令,
  下申购缴款日(T日)的前一工作日下班前将指令发送给基金托管人,指令发送时间
  最迟不应晚于T日上午10:00。对于中国证券登记结算有限责任公司实行T+0非担
  保交收的业务,基金管理人应在交易日14:00前将划款指令发送至基金托管人。
  寸充足的情况下,基金托管人对基金管理人符合法律法规、《基金合同》、本协议
  权文件以传真方式通知基金托管人,并经电话确认后生效,原授权文件同时废止。
  新的授权文件在传真发出后七个工作日内送达文件正本。新的授权文件生效之后,
  依据基金托管人要求提供相关资料,以便基金托管人申请办理接收结算数据手续。
  订期货经纪合同。基金管理人、基金托管人和期货公司等可就基金参与股指期货、
  银行证券资金结算协议》,用以具体明确基金管理人与基金托管人在证券交易资金
  寸不足,基金管理人应在T+1日上午12:00前补足透支款项,确保资金清算。如
  15:00前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据,并保证相关数据的准确、完
  和盖章生效的纸制清算汇总表),如因各种原因,该系统无法正常发送,双方可协
  投资有关的付款、赎回和分红资金划拨时,基金管理人需向基金托管人下达指令。
  成,基金托管人应在T+1日开盘前核对登记机构发送的证券余额;基金托管人在
  T+1日办理申购和赎回的上交所上市的成份股现金替代的交收、以及申购的深交所
  上市的成份股现金替代的交收;在T+2日内办理现金差额的交收;基金托管人根
  当存在托管账户净应收额时,基金管理人应在交收日15:00之前从基金清算账
  1.基金管理人确定分红方案通知基金托管人,双方核定后依照《信息披露办法》
  基金管理人提供的银行存款投资合同/协议、投资指令、支取通知等有关文件办理
  理人进行必要的催缴和风险提示;提示后仍不将相关实物凭证送达托管人保管的,
  出于托管履职和尽责,托管人可视情况采取必要的风险控制措施:(1)建立风险
  免在此类银行进行存款投资;(2)在定期报告中,对未按约定送达托管人保管的
  实物凭证信息进行规定范围信息披露;(3)未送达实物凭证超过送单截止日后30
  0.0001元,小数点后第5位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净
  《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,
  变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收
  发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等(不包括停牌、新发行未上市、
  回购交易中的质押券等流通受限股票),按监管机构或行业协会有关规定确定公允
  金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
  1.当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时,视为基金份
  的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到
  基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案;当发生净
  的,应由基金管理人先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。
  (4)由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),
  度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制;在上半年结束之日起60
  日内完成基金半年度报告的编制;在每年结束之日起90日内完成基金年度报告的
  编制。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。《基金合同》生效不足两个月
  指定媒介公告并报中国证监会备案。基金收益分配方案公告后(依据具体方案的规
  定),基金管理人就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令,基金托管人按照
  露,拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。fg如何磨钉除按《基金法》、《基金合同》、
  金份额发售公告、基金募集情况、《基金合同》生效公告、基金资产净值、基金份
  定期报告(包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告)、临时报告、澄
  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。管理费的计算方
  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%年费率计提。托管费的计算方
  记费用、IOPV计算与发布费用、收益分配中发生的费用、《基金合同》生效后与
  基金有关的信息披露费用、基金份额持有人大会费用、《基金合同》生效后与基金
  有关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费等根据有关法律法规、《基金合同》及
  自基金账户销户之日起不得不少于20年。基金管理人和基金托管人应分别保管基
  金份额持有人名册,保存期不少于15年。如不能妥善保管,则按相关法规承担责
  份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人;
  贷款或者提供担保;3.从事承担无限责任的投资;4.买卖其他基金份额,但是中
  国证监会另有规定的除外;5.向其基金管理人、基金托管人出资;6.从事内幕交
  易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;7.法律法规、中国证监会
  2.基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员为基金管理人、基金托管人、
  扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。
  护基金份额持有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。
  应经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字(或盖章),协

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