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发表于 2021-1-23 15:39:59 | 查看: 38| 回复: 0
  榆林独院雅居乐世纪新城
  嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监
  会2018年1月3日证监许可[2018]22号《关于准予嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证
  券投资基金注册的批复》注册募集。本基金基金合同于2018年9月27日正式生效,自该
  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、
  义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基
  金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照
  《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
  本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2020年4月5
  日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日(未经审计),特别事项注明除
  嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(摘要)(2020年05月06日更新)
  注册地址中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27楼09-14
  嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准,于1999年3月25日
  成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部
  设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公司
  获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。
  牛成立先生,联席董事长,经济学硕士,中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机
  构监管司副处长、处长;中国银行厦门分行党委委员、副行长(挂职);中国银行业监督管
  理委员会(下称银监会)非银行金融机构监管部处长;银监会新疆监管局党委委员、副局长;
  银监会银行监管四部副主任;银监会黑龙江监管局党委书记、局长;银监会融资性担保业
  务工作部(融资性担保业务监管部际联席会议办公室)主任;中诚信托有限责任公司党委委
  嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(摘要)(2020年05月06日更新)
  员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长,兼任中国信托业保障基金有限
  赵学军先生,董事长,党委书记,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计
  所、外经贸部中国仪器进出口总公司、府谷租房北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期
  货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至2017年12
  朱蕾女士,董事,硕士研究生,中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员;
  国都证券有限责任公司研究部高级经理;中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官;现任
  中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理;兼任中诚国际资本有限公司总经理、
  韩家乐先生,董事,1990年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990年2月
  至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994年至今,任北京德恒有限责任公
  MarkH.Cullen先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾
  部负责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD,德意志资产管理(纽约)
  全球首席运营官、MD,德意志银行(伦敦)首席运营官,德意志银行全球审计主管。现任
  高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利
  息衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自1996年加入德意志银行以
  来,曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长,
  2008年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。
  王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建
  设银行辽宁分行。添康地产曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,
  美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004
  汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研
  究中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成
  员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证
  王瑞华先生,独立董事,管理学博士,会计学教授,注册会计师,中共党员。曾任中
  央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012年12月起担任中央财经大学商学
  嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(摘要)(2020年05月06日更新)
  经雷先生,董事、总经理,金融学、会计学专业本科学历,工商管理学学士学位,特
  许金融分析师(CFA)。1998年到2008年在美国国际集团(AIG)国际投资公司美国纽约总
  部担任研究投资工作。2008年到2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监,首席投
  资总监及资产管理中心负责人。2013年10月至今就职于嘉实基金管理有限公司,历任董事
  总经理(MD)、机构投资和固定收益业务首席投资官;2018年3月起任公司总经理。
  张树忠先生,监事长,经济学博士,高级经济师,中共党员。曾任华夏证券公司投资
  银行部总经理、研究发展部总经理;光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理
  总监;光大保德信基金管理公司董事、副总经理;大通证券股份有限公司副总经理、总经
  理;大成基金管理有限公司董事长,中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执
  行官;中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副
  穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业
  (集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任
  曾宪政先生,监事,法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团,2003年
  10月至2008年6月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008年7月至今,就职
  罗丽丽女士,监事,经济学硕士。2000年7月至2004年8月任北京兆维科技股份有限
  公司证券事务代表,2004年9月至2006年1月任平泰人寿保险股份有限公司(筹)法律事
  务主管,2006年2月至2007年10月任上海浦东发展银行北京分行法务经理,2007年10
  月至2010年12月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010年12月加入嘉实基金
  宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981年6月至1996年10
  月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。
  1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实
  王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆
  通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理
  嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(摘要)(2020年05月06日更新)
  刘宁女士,经济学硕士,15年证券从业经历,具有基金从业资格。2004年5月加入嘉
  实基金管理有限公司,在公司多个业务部门工作,2005年开始从事投资相关工作,曾任债
  券专职交易员、年金组合组合控制员、投资经理助理、机构投资部投资经理。2013年7月
  30日至2014年9月19日任嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金基金经理、2013年
  8月21日至2019年4月26日任嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金基金经理、
  2015年12月15日至2017年12月26日任嘉实新起点灵活配置混合型证券投资基金基金经
  理、2016年4月8日至2019年12月5日任嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金基金
  经理、2016年12月2日至2019年12月5日任嘉实稳荣债券型证券投资基金基金经理、
  2017年1月7日至2019年7月23日任嘉实新添瑞灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
  2017年3月1日至2018年10月8日任嘉实新添程灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
  2017年7月20日至2019年8月16日任嘉实合润双债两年期定期开放债券型证券投资基金
  基金经理。2013年3月8日至今任嘉实增强信用定期开放债券型证券投资基金基金经理、
  2013年6月4日至今任嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金基金经理、2016年4月8
  日至今任嘉实新趋势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2017年3月17日至今任嘉实
  新添华定期开放混合型证券投资基金基金经理、2017年7月14日至今任嘉实新添泽定期开
  放混合型证券投资基金基金经理、2017年8月24日至今任嘉实新添丰定期开放混合型证券
  投资基金基金经理、2018年1月20日至今任嘉实润泽量化一年定期开放混合型证券投资基
  金基金经理、2018年3月27日至今任嘉实润和量化6个月定期开放混合型证券投资基金基
  金经理、2018年4月26日至今任嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经
  理、2018年7月5日至今任嘉实3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金
  (LOF)基金经理、2018年9月27日至今任嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资
  基金基金经理、2018年11月2日至今任嘉实致盈债券型证券投资基金基金经理、2019年4
  月3日至今任嘉实新添元定期开放混合型证券投资基金基金经理、2019年8月9日至今任
  嘉实新添益定期开放混合型证券投资基金基金经理、2019年12月4日至今任嘉实民企精选
  一年定期开放债券型证券投资基金基金经理、2020年3月6日至今任嘉实致宁3个月定期
  股票投资决策委员会的成员包括:公司股票投资业务联席CIO邵健先生,公司总经理
  经雷先生,各策略组投资总监张金涛先生、胡涛先生、洪流先生、归凯先生、谭丽女士,
  嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(摘要)(2020年05月06日更新)
  中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、
  证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕
  士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开
  作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、
  基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券
  商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管
  等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析
  等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
  截至2020年3月31日,中国银行已托管780只证券投资基金,其中境内基金735只,
  QDII基金45只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基
  中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,
  秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部
  风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内
  嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(摘要)(2020年05月06日更新)
  2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
  准则的无保留意见的审阅报告。2017年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和
  “SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,
  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的
  相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,
  或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监
  督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法
  律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及
  嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(摘要)(2020年05月06日更新)
  嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(摘要)(2020年05月06日更新)
  嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(摘要)(2020年05月06日更新)
  嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(摘要)(2020年05月06日更新)
  14福建海峡银行股份有限公司办公地址:福建省福州市台江区江滨中大道358
  16深圳众禄基金销售股份有限公办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控
  18上海好买基金销售有限公司办公地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2
  嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(摘要)(2020年05月06日更新)
  23上海陆金所基金销售有限公司办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号
  24珠海盈米基金销售有限公司办公地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-
  嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(摘要)(2020年05月06日更新)
  26中证金牛(北京)投资咨询有限办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环
  28中民财富基金销售(上海)有限办公地址:上海市黄浦区老太平弄88号A、B单
  29万家财富基金销售(天津)有限办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保
  30阳光人寿保险股份有限公司办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼
  嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(摘要)(2020年05月06日更新)
  36中信证券(山东)有限责任公司办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际
  嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(摘要)(2020年05月06日更新)
  嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(摘要)(2020年05月06日更新)
  嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(摘要)(2020年05月06日更新)
  嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(摘要)(2020年05月06日更新)
  56北京百度百盈基金销售有限办公地址:北京市海淀区上地十街10号1幢1层
  57北京新浪仓石基金销售有限办公地址:北京市海淀区北四环西路58号理想国际
  58和耕传承基金销售有限公司办公地址:郑州市郑东新区东风东路康宁街北6号
  嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(摘要)(2020年05月06日更新)
  嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(摘要)(2020年05月06日更新)
  本基金在严格控制风险的前提下,通过优化大类资产配置,力争实现基金资产的长期
  本基金投资于国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准
  发行上市的股票),债券(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离
  交易可转债)、可交换公司债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、
  股指期货、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款等,以及法律法规或中国证监
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
  基金的投资组合比例为:封闭期内,股票资产占基金资产的比例为0%-100%;开放期
  内,股票资产占基金资产的比例为0%-95%;封闭期内每个交易日日终在扣除股指期货合约
  需缴纳的交易保证金后,本基金保持不低于交易保证金一倍的现金;进入开放期后,本基
  金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金或者到期
  日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保
  证金、应收申购款等,在封闭期内,本基金不受上述5%的限制。股指期货及其他金融工具
  如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制,以变更后的比例为准,本基
  嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(摘要)(2020年05月06日更新)
  本基金将从宏观面、政策面、基本面和资金面四个角度进行综合分析,在控制风险的
  前提下,合理确定本基金在股票、债券、现金等各类资产类别的投资比例,并根据宏观经
  本基金采用“自上而下”和“自下而上”相结合,精选行业和个股的策略。以公司行
  业研究员的基本分析为基础,同时结合数量化的系统选股方法,精选价值被低估的投资品
  1)行业投资策略:本基金将在考虑行业生命周期、景气程度、估值水平以及股票市场
  行业轮动规律的基础上决定行业的配置,同时本基金将根据宏观经济和证券市场环境的变
  2)个股投资策略:本基金主要采用价值型策略,将采用“自下而上”的方式,结合定
  量、定性分析,考察和筛选具有综合比较优势的个股作为投资标的。对价值、成长、收益
  本基金在债券投资方面,通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及
  不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以久期控制和结构分布策略为主,以
  收益率曲线策略、利差策略等为辅,力争构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组
  本基金参与股指期货投资将根据风险管理的原则,以套期保值为主要目的。本基金将
  在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风
  险,改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本
  基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合股指
  基金管理人针对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程,确保研究分
  本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等
  因素的研究,预测资产池未来现金流变化;研究标的证券发行条款,预测提前偿还率变化
  对标的证券的久期与收益率的影响,同时密切关注流动性对标的证券收益率的影响。综合
  运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险
  的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后的收益高的品种进行投资,以期
  嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(摘要)(2020年05月06日更新)
  本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如Barra多因子模型、风险预算模型等,并结
  合公司现有的风险管理流程,在各个投资环节中来识别、度量和控制投资风险,并通过调
  具体而言,在大类资产配置策略的风险控制上,由投资决策委员会及宏观策略研究小
  组进行监控;在个股投资的风险控制上,本基金将严格遵守公司的内部规章制度,控制单
  开放期内,本基金为保持较高的组合流动性,方便投资人安排投资,在遵守本基金有
  关投资限制与投资比例的前提下,将通过合理配置组合期限结构等方式,积极防范流动性
  法律法规和基金合同。本基金的投资将严格遵守国家有关法律、法规和基金的有关
  投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承受适度风险的范围内,
  基金管理人的研究部通过内部独立研究,并借鉴其他研究机构的研究成果,形成宏
  观、政策、投资策略、行业和证券发行人等分析报告,为投资决策委员会和基金经理提供
  基金管理人的投资决策委员会定期和不定期召开会议,根据本基金投资目标和对市
  场的判断决定本计划的总体投资策略,审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投
  在既定的投资目标与原则下,根据分析师基本面研究成果以及定量投资模型,由基
  独立的交易执行:本基金管理人通过严格的交易制度和实时的一线监控功能,保证
  动态的组合管理:基金经理将跟踪证券市场和证券发行人的发展变化,结合本基金
  的现金流量情况,以及组合风险和流动性的评估结果,对投资组合进行动态的调整,使之
  基金管理人的风险管理部根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估与监控,并授
  权风险控制小组进行日常跟。

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